风险评价作业指导书制度

1.目的

对存在的风险进行有效识别，及时制定风险控制措施，消除危害，防止事故发生。

1. 范围

适用于企业生产经营过程各阶段风险评价和更新。

2. 术语

3.1风险：即危害，某一特定危险发生的可能性和后果的组合。

3.2危害识别：认知危害的存在并确定其特性的过程。

3.3风险评价：是评价风险程度并确定其是否在可接受范围的全过程。

4作业要求

4.1成立风险评价小组，由主管安全生产的负责人直接负责风险评价工作，各部门负责人组织、参与风险评价工作。

4.2确定风险评价范围

1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

2 ) 常规和异常活动；

3）事故及潜在的紧急情况；

4）所有进入作业场所的人员的活动；

5）原材料、产品的运输和使用过程；

6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；

8）丢失、废弃、拆除与处置；

9）自然灾害等。

4.3识别风险存在根源或状态

1)作业环境中的不安全状态

2)人的不安全行为

3)有害的作业环境

4)管理上的缺陷

4.4识别风险产生的后果

   包括人身伤害、死亡、疾病、财产损失、停工、违法、影响荣誉、工作环境破坏、自然环境破坏等。

4.5风险识别过程

4.5.1全厂各部门根据风险评价小组的安排对本部门根据岗位划分作业活动清单；

4.5.2各岗位识别并列出设备设施清单；

4.5.3识别设备设施和管理活动的危害情况。、

4.5.4各部门车间利用检查分析表识别风险，填写《部门登记表》，上交安保科，组织相关部门集中评价，形成《风险评价汇总表》。

4.6风险评价的总则和依据

1).有关安全法律法规要求

2).行业设计规范、技术标准

3).企业的安全管理标准、技术标准

4).企业曾经发生过的安全事故及整改情况

5).相关方的利益和要求

4.7风险评价方法

   采用风险度法，即利用事件发生的可能性与事件后果的严重性来判断风险登记的方法，风险度R=可能性L*严重性S，计算出风险值。（附下表）

                   表1-事件发生的可能性L判断准则

等级	标准
5	在现场没有采取防范、检测、保护、控制措施，或危害的发生不能发现（没有检测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件
4	危害的发生不容易发生，现场没有检测系统，也未做过现场检测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，危害常发生或在预测情况下发生
3	没有保护措施（如没有保护装置，没有个人防护用品等），或未严格按操作规程执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或过去曾做过检测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件。
2	危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件。
1	有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件

表2-事件后果S判别标准

等级	法律、法规及其他要求	人	财产损失/万元	停工	公司形象
5	违反法律、法规和标准	死亡	﹥50	部分装置（﹥2套）或设备停工	重大国际国内影响
4	潜在违反法规、标准	丧失劳动能力	﹥25	2套装置停工或设备停工	行业内、省内影响
3	不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等	截肢、骨折、听力丧失、慢性病等	﹥10	1套装置停工或设备停工	地区影响
2	不符合公司的安全操作规程、规定	轻微受伤、间歇不舒服	﹤10	影响不大，几乎不停工	公司及周边范围
1	完全符合	无伤亡	无损失	没有停工	形象没有受损

表3-级判定准则及控制措施

风险度	等级	应采取的行动/控制措施	实施期限
20-25	巨大风险	在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估	立刻
15-16	重大风险	采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查，测量评估	立即或近期整改
9-12	中等	可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通	2年内治理
4-8	可接受	可考虑建立操作规程、作业指导书但需要定期检查	有条件有经费 时治理
﹤4	轻微或可忽略的风险	无需采取控制措施，但需要保存记录

4.8风险评价

4.8.1根据风险度判断出是否属于可接受风险、不可接受风险。

4.8.2如果是可接受风险，可以维持原由的管理，如果是不可接受的风险，则需要提出改进计划，采取控制措施，使之达到可接受的程度。

4.8.3属于重大风险的要记录《重大风险及控制措施清单》，按照优先顺序控制治理。重大风险应定期更新。

4.9风险控制

4.9.1根据风险评价结果及经营运行情况，确定优先控制的顺序，采取措施消减风险，将风险控制在可接受的程度，预防事故的发生。

4.9.2选择的控制措施应包括：

1）.工程技术设施，实现本质安全；

2）.管理措施，修订和制定新的操作规程；

3）.教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；

4）.个体防护措施，减少职业伤害。

4.9.3对确定为重大隐患的项目，建立重大隐患档案，包括：

1）.评价报告与技术结论

2）.评审意见

3）.隐患治理方案，包括资金预算情况等

4）.治理时间表和责任人

5）.竣工验收报告。

4.9.4对于企业的重大危险源制定应急预案

4.10风险信心更新

4.10.1安保科每年组织一次风险评价，识别与生产经营活动有关的风险和隐患，评审或检查风险控制结果。

4.10.2发生下列情况时，安保科及时组织相关部门进行风险评价：

1）.新的或变更的法律法规或其它要求

2）.操作变化或工艺变化

3）.新建、改建、扩建、技改项目

4）.有对事故、事件或其它信息的新认识；

5）.组织机构发生大的调整

5.本作业指导书相关记录

《重大风险及控制措施清单》

《风险评价汇总表》 

《部门风险识别登记表》