风险源辨识和风险控制管理制度

1 目的

本程序明确了危险源辨识、风险评价与控制的方法和要求，旨在识别和确认生产作业活动和设备设施存在的危险源，评估其风险，以便采取有效或适当的控制措施。

2 适用范围

公司内所有生产活动，包括相关方、进入作业现场的所有人员、所有机械设备和机具、在公司管理范围内的办公及生活的设施及活动的危险源识别与风险评价。

3 定义

3.1 危险源：是指可能造成人员伤亡、财产损失、作业环境破坏或其他损失的根源或状态。

3.2危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。

4 职责

4.1总经理负责审批危险源清单，批准重大安全风险及风险控制措施。

4.2 副总负责组织危险源的辨识、风险评价和危险源清单的确认。并负责检查和指导职能部门管理控制危险源。其他分管领导应协助参与危险源的辨识及风险评估。

4.3各部门负责其管辖范围内的危险源辨识工作，参加风险评价和风险控制策划工作。

4.4安全质量部收集汇总各部门辨识的危险源；

4.5记录危险源风险评价结果、编制与发布危险源清单。

5  实施步骤

5.1危险源识别、风险评价、风险控制的基本步骤：

划分作业活动→识别危险源→评价风险→确定风险是否可接受→制订不可接受风险的控制措施→评审控制计划的适宜性。

5.2初始状态危险源辨识

5.2.1策划

1）安全质量部组织实施危险源评价人员的相关培训，内容包括：作业活动划分、危险源辨识与风险评价、控制措施等方法和要求。

2）初始状态评审时，由安全质量部制定危险源辨识和评价工作计划,其内容包括：评价范围、方式、依据、人员、内容、时间安排和资料准备等。

3）各部门按职责分工落实危险源辨识人员，组织开展危险源辨识并填写“危险源辩识表”。

5.2.2确定辨识范围。各部门根据职责，确定危险源辨识的范围，辩识的范围应包括：

所有的作业活动：包括，岸桥机卸货→集卡车转入堆场→龙门吊（叉车）卸货堆存→集卡车运货出场，产品实现全过程。

对每个作业活动，覆盖所有的作业内容，并充分考虑四种不安全因素：物的不安全状态、人的不安全行为、作业环境的缺陷、安全管理的缺陷。

所有的设施设备，包括作业现场的设施设备、维修保养等；

作业环境，包括温度、气象、可视度、作业条件等；

工作制度，包括安全规章制度/操作规程的制定等；

所有的人员，包括人员的知识水平、素质、资质、技能、责任心、能力、态度等。

作业场所、作业活动和设施设备造成的职业安全健康危害。

5.2.3辨识危险源

5.2.3.1危险源辨识的方法，可包括：

询问、交谈、问卷调查。与有关作业人员询问、交谈了解作业活动、场所和设施设备存在的危害。

现场观察。通过对作业环境的现场观察，可发现其存在的危险源。

查阅以往发生的安全生产事故的记录、安全检查记录、设施设备检修记录，可发现存在的危险源。

从有关主管机关、其他航运企业文献资料等方面获取有关危险源信息，加以分析研究，辨识本企业存在的危险源。

工作任务分析。通过分析作业任务中所涉及的危害，可识别出有关的危险源。

5.2.3.2识别危险源时应考虑正常、异常、紧急三种状态。

正常态：指正常、持续的生产运行和作业活动。

异常态：指设备修理等情况。

紧急状态：指发生爆炸、火灾、碰撞等重大突发性事件。

5.2.3.3识别出的危险源应覆盖本公司以往所有事故的直接原因，覆盖本公司以往所有违反法律要求和其他要求的现象。

5.2.4汇总

5.2.4.1各部门将完成的 “危险源辩识表”报体系安全质量部。

5.2.4.2体系监控部汇总“危险源辩识表”。

5.3风险评估

5.3.1安全质量部经理根据汇总的危险源辩识情况，组织相关人员对危险源进行风险评估，并分别编制 “风险评估表”。

5.3.2通常采用作业条件危险源风险评估法

5.3.2.1作业条件危险源风险评估法。风险评估标准为 D=L×E×C，D为风险值。

L——发生事故的可能性大小

E——人体暴露在危险环境中的频繁程度

C——发生事故产生的后果

5.3.2.2简单的风险水平评估法

4.3.2.3风险等级表如下: 风险等级参照表

5.4风险等级及控制措施确定

5.4.1副总组织有关部门对危险源根据风险评价标准进行评估，安全质量部记录评估结果。

5.4.2 根据评估结果形成公司“危险源清单”报总经理批准后下发各有关部门。

5.4.3风险等级为3-5 时，相关部门主管应制定控制措施或应急预案以降低风险，使其达到可容许程度。

5.4.4风险等级为2 时，相关部门应保持相应风险控制措施，并不断监视，以防其风险变大以至超出可容许的范围。

5.4.5风险等级为1时，属可忽略的风险。

5.5风险控制措施的策划

5.5.1根据风险评估结果，相关部门主管制订风险控制方案或措施的原则：

a首先考虑消除危险源；

b 其次考虑降低风险；

c 最后考虑采用个人防护措施。

5.5.2具体制订风险控制方案或措施时应考虑到：

a 危险源的性质

b风险等级

c技术和经济可行性

5.5.3风险控制采取三种途径：

a建立目标、指标和管理方案；

b或制定活动控制步骤或措施，包括人员培训、劳动保护和活动过程监控等；

c应急准备和响应要求等。

5.6 年度复评

5.6.1年度复评时，由安全质量部制定危险源年度复评计划，其内容应包括：目的、人员、现有控制措施（管理方案）的可控性、辨识的充分性与全面性、调整和变更等。

5.6.2每年一季度公司相关部门按复评计划的要求，组织人员对职能范围内的危险源进行一次全面复评，若有调整、变动，对已不存在的危险源剔除，对新产生的危险源进行补充。重新形成公司“危险源清单”报总经理批准后下发各有关部门。

5.6.3 当职业健康、安全法律、法规及其他要求发生变化，以及由于业务发展、工艺更新、原材料替代、相关方的要求等方面的影响，造成危险源出现较大变化时，各职能部门应及时重新识别、评审、评价与之相关的危险源，并将确定危险源报安全质量部备案。

5.7管理和控制

5.7.1经评价为3级及以上的危险源，责任部门应进行管理和控制，遵循消除、替代、过程控制、标识/警告或管理控制、个人防护用品的优先顺序来降低危险源潜在风险，制订管理方案/措施要求。

5.8安全教育和应急训练

5.8.1公司按《安全生产教育和培训制度》，告知从业人员相关作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。

5.8.2公司按文件《公司环境和职业健康安全应急预案》规定，开展对危险源防范措施以及事故应急措施的应急训练。

6 记录

6.1 ZD-27-JL1    危险源辨识风险评估表

6.2 ZD-27-JL2    危险源清单

危险源清单

编号：