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核电厂人因及组织行政管理安全审查体系
2008年05月08日
摘要 定期安全审查（PSR）是国际原子能机构（IAEA）近年推广的一种新的核电厂安全审查方式，它强调系统性、全面性和关键性。人因安全因素（HF）、组织机构和行政管理安全因素（OA）是PSR的重要组成部分，也是PSR中审查难度较大的部分之一。其难点主要在于如何用有限的评审指标去刻画出最能表征人因、OA对核电厂安全运行最具影响的特征因子，建立起科学的、系统化的审查体系，且该体系还需具有较强的可操作性。基于上述认识，笔者建立了核电厂人因及组织行政管理安全审查体系，它包含安全目标与方针、人员配备与资格、组织机构与管理、配置控制、培训、职业健康、运行经验反馈、质量保证、人机接口、遵章守法等10类19个要素。同时介绍了其评审指标、审查内容、审查方法和程序等。该体系已应用于秦山核电厂。
关键词 人因 组织与管理 安全评审 核电厂
1、引言
20世纪50年代世界第一座商用核电厂投入运行以来，对核电厂安全的审查与监督便受到各核电站国家的高度重视。三里岛核电站事故和切尔诺贝利核电站事故之后，这种重视更是不断升级。各国的核管理当局和国际原子能机构（IAEA）以及较晚（1989年）成立的世界核营运者协会（WANO）分别建立了各种各样的常规和专门的安全审查制度，对世界核安全水平的提高促进极大。但同时实践和经验也表明，上述的各类审查一般不是综合性的，且较少考虑安全标准和运行实践的改善、核电厂老化的累积效应、运行经验反馈以及科学技术的发展。因此，为了全面了解核电厂的实际安全状况，确定必要的调整与改造，以使核电厂保持高度的安全性，IAEA于20世纪末期推出了一种新的核电厂安全审查方式：定期安全审查（PSR:Periodic Safety Review）。PSR是对核电厂安全状况的系统化全面审查，但它不是对常规审查和专门审查的替代而仅是其补充。对一个核电厂而言，自其运行开始，PSR每十年进行一次，直至退役。IAEA对PSR提出的目标为：借助于对运行核电厂的综合性评价，按照当前安全标准和实践判断核电厂是否安全，是否有足够的措施以保证核电厂安全运行至下一个PSR。目前PSR的体系虽几经讨论但尚未最终定型。
我国国家核安全局于1999年也提出了PSR的初稿，其将PSR所涉及的得要安全方面划分为11个安全因素，如图1所示。
图1 PSR体系及人因、组织和行政管理审查要素框图
国家核安全局要求秦山核电厂在国内开展首次PSR，并对PSR体系进行相关研究。应秦山核电厂的邀请，由南华大学、苏州热工研究所，中国核工业集团公司、国家核安全中心的教授、专家组成的项目组承担了人因、组织机构和行政管理两个安全因素的审查工作。
2 人因及组织行政管理安全审查的重要性与目的
2.1 审查的重要性
三里岛和切尔诺贝利核事故之后，人们已深刻认识到人的因素和组织管理对核电站安全运行的重要性。进一步的研究与实践表明，随着科技进步，系统设备（硬件和软件）可靠性不断提高，运行环境逐步改善。但作为核电厂人-机系统极其重要的一方的人，一方面，由于其生理、心理、社会、精神等特性，既存在一些内在弱点，使其行为具有多样性和可塑性以及难以控制性，另一方面，尽管系统的自动化程度提高了，但归根结底还要由人来控制操作，要由人来设计、制造、组织、管理、维修、训练，要由人来决策，因而人在系统中的作用不是削弱了，而是更加重要和突出了。人因贯穿于核电厂整个寿命周期，它影响着核电厂安全的各个方面，正如IAEA在《安全文化》（75-INSAG-4）中所指出的那样：“除了人们往往称之为‘上帝的旨意’以外，核电厂发生的任何问题在某种程度上都来源于人因失误（human error）。然而人的才智在查出和消除潜在问题方面是十分有效的，这一点对安全有着积极影响”。因此，人因是PSR必须评审的重要安全因素，人因安全因素（以下简称HF）评审是PSR的重要组成部分。
在核电厂中，人是组织的成员，人的行为受到组织管理的支配；核电厂所有安全相关活动均是在电厂的组织管理机构控制下实施的。因此，组织机构和行政管理安全因素（Organization and administration，下称OA）审查也是PSR的重要组成部分。
2.2 审查的目的
对HF审查的目的是确定可能影响核电厂安全运行的各种人因要素的状态。
对OA审查的目的是确定电厂的组织和管理对电厂安全运行是否适宜。
3 审查的难点与策略
3.1 审查的难点
对核电厂人因及组织行政管理安全的综合评审是一项复杂任务，也是一项难度极大的任务。主要困难起源于人因的多样性、复杂性造成人因因素具有无限维特征与有限维评审指标之间的矛盾。必须通过反复的调研，充分利用系统科学和系统工程的理论与技术，辨识出最能表征人因、组织机构及行政管理因素对核电厂运行安全最具影响的特征因子，然后用有限的指标去刻画它，建立科学的、系统化的、具有可操作性的审性体系。
3.2 审查的策略
应用当前的安全标准对人因及组织行政管理因素进行审查，判断其是否符合现行的安全标准；如果符合，就总结其良好实践，肯定强项；如果存在不符合之处，则要进一步判断它是否会带来不可接受的风险，进而参考国际良好实践，提出相应的纠正行动建议。
4 审查内容
通过对人及组织行政管理安全因素的结构特征分析，考虑到要素间的相关性和交叉性，应用层次分析原理，笔者把OA划分为10类（见图1）。这10类因素中一共包含的19个要素和审查内容如下：
第Ⅰ类：安全目标与方针
（1）确立运行目标和安全目标的机制：
①以目标为导向的运行管理机制；
②与工业界良好实践比较需要改进之处。
（2）安全优于生产的方针及其实施情况：
①制定电厂安全政策的运作机制；
②电厂安全政策的宣传与贯彻情况。
第Ⅱ类：人员配备与资格
（3）维持核电厂运行的人员配备状况：
①有关人员配备的明文规定；
②各类人员配备现状；
③有关缺勤、倒班和加班限制的明文规定及执行情况。
（4）合格在岗人员可用情况：
①有关的明文规定；
②实际状态。
（5）人员选拔方法：
①有关人员招聘的明文规定（包含制度、选拔程序、评价方法等）及执行情况；
②有关人员上岗的明文规定（包含制度、选拔程序、评价方法等）及执行情况；
③有关人员在岗的明文规定及执行情况；
④有关人员提升、换岗的明文规定及执行情况；
⑤人员选拔所用方法（如知识、技能、适应性测试，专业性测试等）的科学性、可靠
性。
（6）各类员工的能力要求：
①电厂对运行、维修、技术和管理人员的资格要求和能力要求；
②现状。
（7）外聘人员的明文规定：
电厂对外聘人员的政策；
政策执行情况。
第Ⅲ类：组织机构与管理
（8）组织机构与职责：
电厂组织机构；
内部接口；
每个岗位的职责和权限；
与外部支持组织、中核集团、国家核安全局的接口。
第Ⅳ类：配置控制
（9）维持核电厂配置的机制及其文件：
维持的组织机构与管理；
变更控制状况；
文件控制状况；
维持的自我评价的有效性。
第Ⅴ类：培训
（10）人员培训设施及组织管理：
培训的组织机构和管理；
培训设施（包括教员、软硬件）；
培训程度；
培训的实施及其成效。
（11）初次、再次和升级培训大纲：
初次、再次和升级培训大纲；
执行情况；
模拟机培训情况（包含其在培训中的比重和作用）。
（12）安全文化培训：
明文规定；
培训计划与内容；
培训实施情况；
应用情况。
第Ⅵ类：职业健康
（13）职业健康导则：
电厂职业健康导则；
执行情况。
第Ⅶ类：运行经验反馈
（14）运行经验反馈程度；
经验反馈组织机构和管理；
内部运行经验反馈程度；
内部运行经验反馈有效性。
（15）人误方面的运行经验反馈程度：
人因经验反馈程度；
人因经验反馈有效性。
第Ⅷ类：质量保证
（16）质保大纲及定期质保监查：
质保大纲编审状况；
质保大纲执行状况；
质保部门监督有效性。
（17）质量保证记录制度：
记录机制的建立及其有效性评价；
记录内容的全面性、可检索性、可监查性评价。
第Ⅸ类：人-机接口
（18）人-机接口：
控制室人-机界面评价与改进；
各人-机界面人员信息需求分析与评价；
各人-机界面人员工作负荷分析与评价。
第Ⅹ类：遵章守法
（19）符合核安全部门要求：
国家核安全法规、导则；
技术规格书；
国家核安全局专项检查、评审要求。
5 审查要素的业绩目标和审查判据
依据PSR“符合性审查”的本质与特征，以现行的国家核安全标准为主，同时参考国际标准及国际先进核电厂良好实践，建立了各审查要素的业绩目标和审查判据系统。
6 审查方法与程度
6.1 审查方法
针对人因安全要素、OA的基本特征，主要采用WANO PEER REVIEW的审查方法，对19个安全要素按类分别进行审查，并且与所确定的安全标准和良好实践相比较；对每一个要素的状态作出评价，找出审查范围内所有安全重要的强项与弱项；同时，还从整体上对HF和OA进行系统的综合性审查，充分考虑各要素
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关键词 人因 组织与管理 安全评审 核电厂
1、引言
20世纪50年代世界第一座商用核电厂投入运行以来，对核电厂安全的审查与监督便受到各核电站国家的高度重视。三里岛核电站事故和切尔诺贝利核电站事故之后，这种重视更是不断升级。各国的核管理当局和国际原子能机构（IAEA）以及较晚（1989年）成立的世界核营运者协会（WANO）分别建立了各种各样的常规和专门的安全审查制度，对世界核安全水平的提高促进极大。但同时实践和经验也表明，上述的各类审查一般不是综合性的，且较少考虑安全标准和运行实践的改善、核电厂老化的累积效应、运行经验反馈以及科学技术的发展。因此，为了全面了解核电厂的实际安全状况，确定必要的调整与改造，以使核电厂保持高度的安全性，IAEA于20世纪末期推出了一种新的核电厂安全审查方式：定期安全审查（PSR:Periodic Safety Review）。PSR是对核电厂安全状况的系统化全面审查，但它不是对常规审查和专门审查的替代而仅是其补充。对一个核电厂而言，自其运行开始，PSR每十年进行一次，直至退役。IAEA对PSR提出的目标为：借助于对运行核电厂的综合性评价，按照当前安全标准和实践判断核电厂是否安全，是否有足够的措施以保证核电厂安全运行至下一个PSR。目前PSR的体系虽几经讨论但尚未最终定型。
我国国家核安全局于1999年也提出了PSR的初稿，其将PSR所涉及的得要安全方面划分为11个安全因素，如图1所示。
图1 PSR体系及人因、组织和行政管理审查要素框图
国家核安全局要求秦山核电厂在国内开展首次PSR，并对PSR体系进行相关研究。应秦山核电厂的邀请，由南华大学、苏州热工研究所，中国核工业集团公司、国家核安全中心的教授、专家组成的项目组承担了人因、组织机构和行政管理两个安全因素的审查工作。
2 人因及组织行政管理安全审查的重要性与目的
2.1 审查的重要性
三里岛和切尔诺贝利核事故之后，人们已深刻认识到人的因素和组织管理对核电站安全运行的重要性。进一步的研究与实践表明，随着科技进步，系统设备（硬件和软件）可靠性不断提高，运行环境逐步改善。但作为核电厂人-机系统极其重要的一方的人，一方面，由于其生理、心理、社会、精神等特性，既存在一些内在弱点，使其行为具有多样性和可塑性以及难以控制性，另一方面，尽管系统的自动化程度提高了，但归根结底还要由人来控制操作，要由人来设计、制造、组织、管理、维修、训练，要由人来决策，因而人在系统中的作用不是削弱了，而是更加重要和突出了。人因贯穿于核电厂整个寿命周期，它影响着核电厂安全的各个方面，正如IAEA在《安全文化》（75-INSAG-4）中所指出的那样：“除了人们往往称之为‘上帝的旨意’以外，核电厂发生的任何问题在某种程度上都来源于人因失误（human error）。然而人的才智在查出和消除潜在问题方面是十分有效的，这一点对安全有着积极影响”。因此，人因是PSR必须评审的重要安全因素，人因安全因素（以下简称HF）评审是PSR的重要组成部分。
在核电厂中，人是组织的成员，人的行为受到组织管理的支配；核电厂所有安全相关活动均是在电厂的组织管理机构控制下实施的。因此，组织机构和行政管理安全因素（Organization and administration，下称OA）审查也是PSR的重要组成部分。
2.2 审查的目的
对HF审查的目的是确定可能影响核电厂安全运行的各种人因要素的状态。
对OA审查的目的是确定电厂的组织和管理对电厂安全运行是否适宜。
3 审查的难点与策略
3.1 审查的难点
对核电厂人因及组织行政管理安全的综合评审是一项复杂任务，也是一项难度极大的任务。主要困难起源于人因的多样性、复杂性造成人因因素具有无限维特征与有限维评审指标之间的矛盾。必须通过反复的调研，充分利用系统科学和系统工程的理论与技术，辨识出最能表征人因、组织机构及行政管理因素对核电厂运行安全最具影响的特征因子，然后用有限的指标去刻画它，建立科学的、系统化的、具有可操作性的审性体系。
3.2 审查的策略
应用当前的安全标准对人因及组织行政管理因素进行审查，判断其是否符合现行的安全标准；如果符合，就总结其良好实践，肯定强项；如果存在不符合之处，则要进一步判断它是否会带来不可接受的风险，进而参考国际良好实践，提出相应的纠正行动建议。
4 审查内容
通过对人及组织行政管理安全因素的结构特征分析，考虑到要素间的相关性和交叉性，应用层次分析原理，笔者把OA划分为10类（见图1）。这10类因素中一共包含的19个要素和审查内容如下：
第Ⅰ类：安全目标与方针
（1）确立运行目标和安全目标的机制：
①以目标为导向的运行管理机制；
②与工业界良好实践比较需要改进之处。
（2）安全优于生产的方针及其实施情况：
①制定电厂安全政策的运作机制；
②电厂安全政策的宣传与贯彻情况。
第Ⅱ类：人员配备与资格
（3）维持核电厂运行的人员配备状况：
①有关人员配备的明文规定；
②各类人员配备现状；
③有关缺勤、倒班和加班限制的明文规定及执行情况。
（4）合格在岗人员可用情况：
①有关的明文规定；
②实际状态。
（5）人员选拔方法：
①有关人员招聘的明文规定（包含制度、选拔程序、评价方法等）及执行情况；
②有关人员上岗的明文规定（包含制度、选拔程序、评价方法等）及执行情况；
③有关人员在岗的明文规定及执行情况；
④有关人员提升、换岗的明文规定及执行情况；
⑤人员选拔所用方法（如知识、技能、适应性测试，专业性测试等）的科学性、可靠
性。
（6）各类员工的能力要求：
①电厂对运行、维修、技术和管理人员的资格要求和能力要求；
②现状。
（7）外聘人员的明文规定：
电厂对外聘人员的政策；
政策执行情况。
第Ⅲ类：组织机构与管理
（8）组织机构与职责：
电厂组织机构；
内部接口；
每个岗位的职责和权限；
与外部支持组织、中核集团、国家核安全局的接口。
第Ⅳ类：配置控制
（9）维持核电厂配置的机制及其文件：
维持的组织机构与管理；
变更控制状况；
文件控制状况；
维持的自我评价的有效性。
第Ⅴ类：培训
（10）人员培训设施及组织管理：
培训的组织机构和管理；
培训设施（包括教员、软硬件）；
培训程度；
培训的实施及其成效。
（11）初次、再次和升级培训大纲：
初次、再次和升级培训大纲；
执行情况；
模拟机培训情况（包含其在培训中的比重和作用）。
（12）安全文化培训：
明文规定；
培训计划与内容；
培训实施情况；
应用情况。
第Ⅵ类：职业健康
（13）职业健康导则：
电厂职业健康导则；
执行情况。
第Ⅶ类：运行经验反馈
（14）运行经验反馈程度；
经验反馈组织机构和管理；
内部运行经验反馈程度；
内部运行经验反馈有效性。
（15）人误方面的运行经验反馈程度：
人因经验反馈程度；
人因经验反馈有效性。
第Ⅷ类：质量保证
（16）质保大纲及定期质保监查：
质保大纲编审状况；
质保大纲执行状况；
质保部门监督有效性。
（17）质量保证记录制度：
记录机制的建立及其有效性评价；
记录内容的全面性、可检索性、可监查性评价。
第Ⅸ类：人-机接口
（18）人-机接口：
控制室人-机界面评价与改进；
各人-机界面人员信息需求分析与评价；
各人-机界面人员工作负荷分析与评价。
第Ⅹ类：遵章守法
（19）符合核安全部门要求：
国家核安全法规、导则；
技术规格书；
国家核安全局专项检查、评审要求。
5 审查要素的业绩目标和审查判据
依据PSR“符合性审查”的本质与特征，以现行的国家核安全标准为主，同时参考国际标准及国际先进核电厂良好实践，建立了各审查要素的业绩目标和审查判据系统。
6 审查方法与程度
6.1 审查方法
针对人因安全要素、OA的基本特征，主要采用WANO PEER REVIEW的审查方法，对19个安全要素按类分别进行审查，并且与所确定的安全标准和良好实践相比较；对每一个要素的状态作出评价，找出审查范围内所有安全重要的强项与弱项；同时，还从整体上对HF和OA进行系统的综合性审查，充分考虑各要素