风险辨识、评估和控制管理制度

一、目的    

为了明确风险辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控制原则、风险信息更新、持续改进等，同时评价和确定一级风险、二级风险和重大风险，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的对风险进行控制、防范危险发生，特制订本制度。

二、范围    

适合用于本公司范围内的风险辨识、风险评估和控制管理（对生产过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境等存在的隐患分析、评估、管制，以及对危险设施或场所进行重大危险源辨识、安全评估、控制管理）。

三、职责

1.总经理负责风险辨识、风险评价和控制管理的领导、组织、协调、分工等职责，由总经理批准发布《重大危险源清单》。

2.安全生产领导小组负责风险辨识、风险评价和控制管理的策划、实施、检查与监测工作，审查风险评价，组织制定、审核《重大危险源清单》，必要时及时更新清单。

3.人事行政部（安全办）对各单位上报的《工作危害分析（JHA）记录表》、《安全检查（SCL）分析记录表》进行调查、核实、补充完善，确定公司的重大危害和重大风险并编制《重大危险源清单》和重大隐患项目治理方案；负责相关方风险评价和风险控制。

4.各部门负责本部门的风险辨识、风险评价和控制管理工作。

四、内容

1、风险识别的范围

1.1 公司常规活动和非常规活动（如生产、起重、运输、登高、高温、维修作业、办公活动等）。

1.2 所有进入工作场所的人员（包括合同方人员、外来人员）。

1.3工作场所的所有设施/设备。

1.4 三种时态（过去、现在、将来）。

1.5三种状态（正常、异常、紧急）。

1.6 危险因素的种类

a)按能量分七种：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素（心理、生理）。

 b)可参考GB/T13861-2009《生产过程危险和有害因素代码》4种类型分类（人的因素、物的因素、环境因素、管理因素）。

c)可参照GB/T6441-1986《企业职工伤亡事故分类》的二十种类别分类。

1.7 按层次辨识：厂址、厂区布局、建筑物、生产工艺过程、生产设备、装置等。

2、风险识别的方法

风险识别以事先分析为主的思想为指导，采用工作危害分析法（JHA）、安全检查表（SCL）、现场观察法等多种方法，可单独或联合使用。

a.工作危害分析法（JHA）：从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。

b.安全检查表（SCL）：安全检查表分析方法是一种经验的分析方法，是分析人员针对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。

c.现场观察法：通过现场实地观察、询问、交谈，从而快速识别出部门的环境因素；

3、风险识别的步骤

3.1人事行政部（安全办，为行文方便，以下直接用“安全办”称道）负责设计风险识别所用的《工作危害分析（JHA）记录表》、《安全检查（SCL）分析记录表》表格，发至各部门；

3.2各部门负责组织人员，按“1、风险识别的范围” 从本部门班组的活动、产品和服务（工序与工序之间，部门与部门之间，人与人之间，上级与下级之间等皆存在服务）中识别出具有或可能具有的危害，填写《工作危害分析（JHA）记录表》、《安全检查（SCL）分析记录表》，经本单位负责人审批后，报送安全办；

3.3安全办对各部门识别出来的危害进行整理、汇总、分类，分类形式可按不同的危害分类；

3.4安全办组织人员进行调查、核实、补充完善，经风险评价后制定相应的控制措施。

4、风险评价

4.1 在风险识别的基础上，可用以下方法进行风险评价：

4.1.1直接判定法，借助分析人员的经验、判断能力和有关标准、法规、统计资料进行分析评价。遇有下列情况之一的，可直接评价为重大危险源 ：

a) 不符合法律、法规和其他要求；

   b) 不符合本地区行政主管部门有关规定，可能导致危险；

c) 相关方（含员工）强烈投诉或抱怨的危险源；

d) 直接观察到可能导致的重大危险和行为性危险因素。

4.1.2采用事件发生的可能性L和后果的严重性S及风险度R进行，R=L×S:

1）事件发生的可能性L参照表1来制定

表1        事件发生的可能性L判断准则