分支机构/负责人

1）传达、落实本机构营业场所安全保卫制度；

2）对本机构营业场所日常安全管理情况进行检查、监督；

3）发现安全隐患按及时处置并报告。

分支机构/安全员岗

1）协助分支机构负责人对员工进行安全保卫教育、培训；

2）负责营业前、营业期间、营业终了安全保卫督查工作，并做好相关记录。

3）负责监控、报警等安全设备的检查维护，确保正常运行；

员工岗

1）按规定做好营业前、营业期间、营业终了的安全检查工作。

2）负责注意观察柜台外可疑人员的神态和言行举止，提高警惕发现异常情况应及时提醒其他员工，做好处置突发事件预案的准备工作。

阶段

管理办法/管理规定

风险提示

6.1营业前准备

营业前检查管理：

1）营业前，工作人员应检查门窗、通勤门、监控、报警设备是否完好，有无不安全因素，如发现破坏部位或被盗情况，应保护好全部现场，并及时向本行安全保卫部门和公安部门报案。

2）营业人员应按时到达工作岗位，检查自卫武器、消防器具是否放置到位，监控设备是否正常运行，按规定锁好金库门及防尾随联动门；并在《××农村银行营业场所安全日志登记簿》（见附件一）上登记。

风险描述:

员工未按制度要求检查安全防护器材等,发生突发事件安防设施无法使用,可能给员工生命和财产带来损害。

风险等级:极大风险

控制措施:1）加强员工安防教育、培训；2）经常开展安全保卫检查；3）落实相关岗位工作职责。

控制部门:安全保卫部门;

控制岗位:网点负责人;

6.2营业期间安全管理

营业期间安全管理要求：

1）加强柜面监督，做好防抢劫、防诈骗、防假钞、防冒领等工作；营业期间收取的大额现金，不得放在柜面上或显眼地方，必须放入库房或保险柜内，尾箱现金存放数额不得超过规定限额。保险柜必须按要求上锁乱码。营业期间不得接受他人馈赠的香烟、食品、饮料及其它物品；

2）、临柜人员必须保持高度警惕，作好应付随时可能发生突发事件的思想准备；

3）严格执行门禁制度，按制度规定正确开关防尾随门；营业期间非营业人员禁止进入营业间内，禁止工作人员外出办私事或接待外人；

4）临时离柜，现金、印鉴（密押）、柜员卡、重要凭证等要入柜加锁保管，钥匙随身携带，综合业务系统要办理临时签退；

5）严格按规定程序接待省联社、监管、公安等上级部门的安全检查，安全检查时必须有本行领导或安全保卫部门人员的陪同，经查验工作证、身份证、介绍信等证明文件，确认无误后，才能进入营业间内检查，并在《XX农村银行进出营业场所人员情况登记簿》上（见附件二）进行登记。；

6）严格交接制度，中午交接班时，必须按规定办理好交接手续。

7）中午非当班人员，必须把所有现金、有价单证、重要空白凭证、印章等全部入库保管。

8)发现可疑情况或遇到突发事件时，全体员工要密切配合，沉着机智地按照应急预案处置。

风险描述:

员工未按制度要求随意开启防尾随锁联动门,不法分子尾随进入营业间,给员工人身和财产带来损害。。

风险等级:极大风险

控制措施:1）加强员工安全防范意识教育；2）严格执行通勤门管理相关规章制度。

控制部门:安全保卫部门;

控制岗位:安全员岗;

6.3营业终了安全管理

营业场所营业终了安全管理：

1）营业终了，客户全部离开后，营业网点人员负责组织清场。清场后锁闭营业厅大门、侧门、窗户，确认安全后方可清点现金、轧帐；

2）现金、有价证券、重要凭证、业务印章等入库保管；未设库的营业网点，将现金、有价证券、重要凭证、业务印章等扫数入箱（包）；交接款箱（包）时，必须严格审查接款车辆、牌照、人员无误后，在柜台内监控下办理交接手续，才能开门提取款箱，并派人护送款箱（包）至运钞车上，同时将营业场所门窗关好，报警系统设置为防盗功能后，布防人员必须在《××农村银行安全员工作检查登记簿》（见附件一）上登记时间并签字后才能离开；

3）未设金库营业网点接、送钞必须待运钞车到达门口，押运人员做好警戒后方可进行，要坚持“车等款”，严禁运钞车未到时将钱箱搬出柜台外或在门口等车；

4)发现可疑情况或遇到突发事件时，全体员工要密切配合，沉着机智地按照应急预案处置。

风险描述:

员工未按照制度要求将安防设施设置为防盗功能,发生网点被盗等案件,给员工和财产带来损害。

风险等级:极大风险

控制措施:1）加强员工安全防范意识教育；2）加大网点安全检查和处罚力度。

控制部门:安全保卫部门;

控制岗位:安全员岗;

安全保卫部门

对营业场所安全保卫制度执行情况进行检查。

每月不少于一次

分管领导

持续改进

内部审计部门

对安全保卫制度执行情况进行监督检查。

每年不少于二次

董事长、监事长

监督评价